NFAは、外国為替ウィザードが投資家を欺き、500万ドルの引き出しを遅らせたと主張

NFAは何を主張しているのか?

全米先物協会（NFA）は、日本に拠点を置くフォレックス・ウィザード株式会社とその代表取締役である片岡光明氏に対し、非公開のFXプールの運営、投資家の引き出し遅延、規制当局の要請への不協力を理由とする懲戒処分の申し立てを行いました。この申し立ては2025年12月22日付で、NFAの業務行動委員会によって発行され、事件番号は25-BCC-012です。

提出書類によると、NFAはForex WizardとKataokaがNFAの複数の規則に違反したと考えている。 捜査への協力、公正な取引、販促資料の使用に関する問題である。この訴訟は、同社がプールされた取引を運営していたという疑惑に焦点を当てている。 規制当局に繰り返し報告しながら外国為替投資を行っている 同社は非アクティブであり、顧客との取引を行っていない。

Forex Wizardは、 商品取引アドバイザー 2005年からNFA会員として承認されています。しかしながら、長年にわたり、同社は口座管理や外国為替・商品取引業務を行っていないと報告していました。NFAの公開BASICデータベースには、その状況が反映されていました。

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この疑惑の計画はどのようにして明らかになったのか?

NFAの調査は、マレーシアの投資家からの苦情を受けて2025年5月に開始されました。投資家は、Forex WizardとKataokaが「FXPOOL」または「Forex POOL」と称する団体を通じて資金を集め、45日から60日以内の引き出しを約束していたと主張していました。

投資家は、2025年2月に7250万円（約50万ドル）以上の出金を申請したが、資金は返還されず、同社との連絡もほぼ途絶えたと主張している。投資家に提供された口座明細書には、Forex Wizardが10年以上前から長野県に拠点を置いていると報告していたにもかかわらず、ニューヨーク市の1350 Avenue of the Americasと記載されていた。

NFAの捜査官がニューヨークの住所を訪れたところ、Forex Wizard社や片岡氏がそこで営業していたという証拠は見つかりませんでした。複数の電話番号を通じて同社に連絡を取ろうとしましたが、失敗に終わり、投資家に提供された情報の正確性に疑問が生じました。

規制当局は検査中に何を発見したのでしょうか?

片岡氏はその後NFAに対し、フォレックス・ウィザードは日本、マレーシア、タイ、香港の非米国投資家に限定したFXプールを運営していたため、規制当局に開示されていなかったと述べた。同社には米国人顧客はいなかったが、2025年後半に米国人をターゲットにする予定だと述べた。

同社が提出した記録によると、2025年4月30日時点で、このプールには約40人の参加者がおり、純資産は約2億4500万円（約170万ドル）だった。しかしNFAは、Forex Wizardが米国顧客の関与を確認するために必要な完全かつ正確な顧客リストを提供しなかったと述べた。

注目すべきは、リストにはマレーシアの申立人や、その後日本やその他の管轄区域から申立を行った申立人が含まれていなかったことです。2025年8月から10月までに、少なくとも3人の投資家がNFAに連絡し、出金が停止または大幅に遅延したと報告しました。損失額は約18万ドルから数十万ドルに上るとされています。

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マーケティングと開示が重要な問題である理由

この苦情は、Forex Wizard社が規制上の地位をどのように説明しているかについても懸念を表明している。同社は日本に拠点を置いているものの、米国にCapital One NAの銀行口座を保有していた。NFAが2024年と2025年の銀行記録の提出を要求した際、片岡氏は2023年の部分的な明細書のみを提出し、主要な取引については説明がなかった。

規制当局は同社のオンラインプレゼンスも調査した。NFAは、投資家が特定したmyfxpool.comウェブサイトにアクセスできなかったのは、Forex Wizardがログイン情報を提供しなかったためだと述べた。後に投資家が提出したスクリーンショットには、Forex WizardがNFA会員であり、過去の違反記録は「ゼロ」であるとする日本語のコンテンツと、NFAのBASICシステムへのリンクが示されていた。

別のサイトfxwiz.infoは、赤い文字で同社が「CFTCとNFAのメンバーによって管理されている」と主張したと報じられている。NFAは、この文言は誤解を招きやすく、投資家に外国為替プール自体が米国の規制下にあると思わせる可能性があると主張している。 規制監督.

訴状によると、NFAは2011年と2012年にForex Wizardに対し、規制監督に関する虚偽の報告について警告していた。これらの警告にもかかわらず、NFAは現在、同様の行為が継続していると主張している。

潜在的な結果は何でしょうか?

申し立てが認められた場合、フォレックス・ウィザードと片岡氏は、譴責処分や違反1件につき最高50万ドルの罰金、NFA会員資格の停止または除名など、様々な罰則を受ける可能性があります。また、この件は、NFAの規定に基づく資格停止処分にもつながる可能性があります。 商品取引法これにより、片岡氏は今後、米国のデリバティブ業界での登録ができなくなる可能性がある。

被申立人は30日以内に正式な答弁書を提出しなければなりません。提出しない場合は、申し立てを認め、審理を受ける権利を放棄したものとみなされます。